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識別非法證券活動應學會“四看”

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  炒股缺錢,找“頂牛貸”配資幫忙;大學生暑假學診股和炒股,請來“集金學堂”……這些頗具誘惑力的廣告騙取了很多初涉股市的投資者的信任。如今,監管部門正加速打擊此類非法證券活動。在中國證券業協會日前發布的“非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構黑名單(2018年第5期)”中,股譽天下、頂牛貸、集金學堂等86家“李鬼”證券網站上榜。

  按理說,非法證券網站沒有網絡交易、證券咨詢、投資顧問等正規牌照,不難鑒別。但在實際中,“李鬼”網站往往百般偽裝試圖蒙蔽投資者,其主要有4類欺騙形式。

  第一,是非法投資咨詢,包括5種表現形式:一是以招攬會員或客戶為名,提供證券投資分析、預測或建議的方式,非法代理客戶從事證券投資理財活動。二是以保證收益、高額回報為誘餌,代客操盤,公開招攬客戶。三是假冒合法證券經營機構網站或博客,發布非法證券活動信息,招攬會員或客戶。四是使用虛構的證券公司名稱,利用門戶網站的博客發布非法證券活動信息,招攬會員或客戶,提供證券投資分析、預測或建議服務,變相從事非法證券投資咨詢業務。五是以門戶網站、網站博客、QQ等為平臺,散布非法證券活動信息,提供證券投資分析、預測或建議服務,收取咨詢費、服務費。

  第二,是非法發行證券,最常見的是首次代幣發行(英文簡稱ICO),即以區塊鏈、互聯網金融等虛假項目為誘餌首次發行代幣,募集比特幣、以太坊等通用數字貨幣的行為。這些ICO行為已經與股票發行無異,有的甚至沒有項目書,本質上是一種借用數字符號的自融游戲,風險性極大。很多非法代幣游離于國家法律之外,涉嫌洗錢、非法外匯交易等。

  第三,是非法證券交易,例如,此前曝光的老虎證券、積木股票等,非法接入海外資本市場,號稱開立美股、歐洲股市等賬戶,實際上是充當海外正規券商的“二傳手”,非法賺取中間傭金。

  第四,還有部分未取得相關證券期貨業務資質的機構發布證券期貨產品廣告。這些廣告本質上就是非法薦股、虛假發行“原始股”、非法配資等非法證券活動。

  投資者識別非法證券活動可以“四看”:一是看業務資質。證券行業是特許經營行業,開展證券業務需要經中國證監會批準,取得相應業務資格。二是看營銷方式。開展證券業務活動,要遵守證券法律法規有關投資者適當性管理的要求,合法的證券經營機構在進行業務宣傳推介時,一般會采用謹慎用語,不會夸大宣傳、虛假宣傳,同時還會按要求充分揭示業務風險。相反,不法分子大多利用投資者“一夜暴富”或急于扭虧的心理,較多采用夸張、煽動或吸引眼球的宣傳用語。三是看匯款賬號。一般來說,非法證券網站為騙取投資者錢財,通常會采取各種推銷手段,如打折、優惠、頻繁催款、制造緊迫感等方式,催促投資者盡快將資金打入其控制的銀行賬戶。合法證券經營機構只能以公司名義對外開展業務,也只能以公司的名義開立銀行賬戶,不會用個人賬戶或非本機構賬戶進行收款。投資者在匯款環節應當格外謹慎,如果收款賬戶為個人賬戶或與該機構名稱不符,投資者一定不要向其匯款。四是看互聯網地址。非法證券網站的網址往往采用無特殊意義的字母和數字構成,或在合法證券經營機構網址的基礎上變換或增加字母和數字。

  “四看”之后,投資者若想繼續確認一家公司或人員是否具備證券業務資格,可通過登錄中國證券業協會、中國基金協會官方網站,搜索非法證券業務名單查詢。需要特別指出的是,這些“李鬼”名單由權威監管部門定期發布,并持續更新,投資者可定期關注,提高風險識別能力。

  (責任編輯:王擎宇)

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